运营商财经网 付桢/文
在浙江证监局在近日披露的行政监管措施通报中，浙商证券被点名。其因存在两项问题，被浙江证监局要求采取责令整改的措施。运营商财经网也将进行以下梳理。
据披露的通报，浙商证券存在以下两项问题：
一、个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全；
二、你公司对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位。
上述情形违反了多项相关管理规定和办法，被浙江证监局采取责令整改的行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，公司被要求强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行追责问责。
浙商证券并未对本次处罚进行公开回复，但是在处罚发布的头一天，浙商证券才完成一次关键人事变动，公司董事长钱文海卸任总裁职务，继续代行公司财务负责人，程景东被聘为公司总裁。
本次罚单并非浙商证券今年首张罚单，也并非公司因合规管理问题首次被处罚。目前浙商证券人事变动才结束不久，程景东作为公司新上任的总裁，全面主管公司运营业务，也应该加强对旗下资管、基金、投资公司的管理力度了。
对此，运营商财经网总编康钊表示，浙商证券虽然因合规管理问题，多次收到有关部门的罚单，但是公司是浙江省内的重要券商公司，背靠浙江省国资委，发展问题不大，只是需要加强对公司的合规管控。
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